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10.02.2014

14:52 Uhr

Korruptionsverdacht

UBS stellt chinesische Banker frei

Gefälligkeiten unter Geschäftspartnern sind in China fast schon Routine, da mischen auch ausländische Unternehmen mit: Bei der UBS-Bank könnten korrupte Routinen zwei Banker im chinesischen Geschäft nun den Job kosten.

Auch die UBS scheint in China in Sachen Korruption keine Ausnahme zu machen: Möglicherweise wurde eine Mitarbeiterin nur wegen eines Deals mit einem Industriekonzern angestellt. dpa

Auch die UBS scheint in China in Sachen Korruption keine Ausnahme zu machen: Möglicherweise wurde eine Mitarbeiterin nur wegen eines Deals mit einem Industriekonzern angestellt.

HongkongDie Schweizer UBS schickt Reuters-Informationen zufolge zwei Banker im Zusammenhang mit internen Korruptionsermittlungen in China in Zwangsurlaub. Joseph Chee und Sharlyn Wu seien freigestellt worden, berichtete der Reuters-Dienst IFR am Montag unter Berufung auf nicht näher genannte Quellen. Die UBS wollte sich nicht äußern.

Die Bank untersucht derzeit, ob bei der Anstellung der Tochter eines chinesischen Unternehmenschefs alles mit rechten Dingen abgelaufen ist. In China wird immer wieder darüber berichtet, dass Banken als Gegenleistung für Geschäfte Angehörige und Freunde von Geschäftspartnern beschäftigen.

Die UBS hatte Joyce Wei angestellt, deren Vater den Verwaltungsrat des Industriekonzerns Tianhe Chemicals leitet. Tianhe will an die Börse in Hongkong gehen und dabei bis zu eine Milliarde Dollar einnehmen. IFR zufolge bemüht sich die UBS um eine Teilhabe an dem Geschäft.

Auch gegen die US-Investmentbank JP Morgan laufen Ermittlungen. Die US-Börsenaufsicht SEC prüft, ob das Geldhaus gegen Anti-Korruptionsregeln verstoßen hat, als es die Angehörigen von wichtigen chinesischen Geschäftsleuten einstellte. Joyce Wei soll Kreisen zufolge vor ihrer Zeit bei der UBS auch bei JP Morgan gearbeitet haben.

Die empfindlichsten Strafen für Banken

Hohe Bußgelder

Geldwäsche oder Libor-Skandal – vielen Finanzhäusern drohen hohe Geldbußen. Eine Übersicht, wer schon happige Strafen zahlen musste.

Barclays

Die britische Bank Barclays hatte sich im Juni bereit erklärt rund 470 Millionen Dollar zu zahlen, um die Libor-Untersuchungen in Großbritannien und in den USA beizulegen.

Barclays II

Die US-Energiemarktaufsicht FERC forderte im Juli 2013 von der britischen Bank Barclays eine Rekordstrafe von 453 Millionen Dollar. Die Behörde warf dem Bankhaus vor, in den Jahren 2006 bis 2008 den Strommarkt manipuliert zu haben. Vier Barclays-Händler hätten die Preise am Strommarkt künstlich gedrückt, um am Derivatemarkt mit Wetten gegen steigende Strompreise abzusahnen.

Goldman Sachs

Die US-Bank stimmte einem 500 Millionen Dollar schweren Vergleich mit der US-Aufsicht SEC zu. Die SEC hatte der Großbank vorgeworfen, ein auf faulen Krediten basierendes Finanzprodukt in dem Moment aufgelegt zu haben, als der Immobilienmarkt in den USA abzustürzen begann.

ABN Amro

Die niederländische Bank ABN Amro zahlte wegen des Verstoßes gegen Iran-Sanktionen 500 Millionen Dollar.

Credit Suisse

Die Crédit Suisse muss wegen Verstoßes gegen Iran-Sanktionen 536 Millionen Dollar Strafe zahlen.

ING

Die niederländische ING zahlte 619 Millionen Dollar. Sie soll für kubanische und iranische Kunden Milliarden durch das US-Finanzsystem geschleust haben.

Standard Chartered

Die britische Bank geriet wegen ihrer Iran-Geschäfte ins Visier der New Yorker Finanzaufsicht DFS. Fast zehn Jahre lang soll fast zehn Jahre lang gegen die Sanktionen verstoßen haben und Geschäfte mit dem Iran abgewickelt haben. Die Bank hat die Vorwürfe zwar vehement abgestritten, dann stimmten die Briten doch einer Zahlung von 340 Millionen Dollar zu. Außerdem schloss die Bank einen Vergleich mit der US-Notenbank Fed, dem US-Justizministerium und der Staatsanwaltschaft Manhattan und zahlt noch einmal 330 Millionen Dollar, insgesamt also insgesamt 670 Millionen Dollar.

Royal Bank of Scotland

Die Royal Bank of Scotland zahlte eine Strafe von 500 Millionen Dollar. Sie soll über die niederländische Bank ABN Amro Geld für Kunden aus dem Iran, Libyen und Syrien gewaschen haben. Für die Verwicklung in den Libor-Skandal zahlt die Bank 615 Millionen Dollar an die Behörden in den USA und Großbritannien.

HSBC

Die Großbank hatte über Jahre hinweg mexikanischen Drogenbossen und saudi-arabischen Terrorfinanzierern bei der Geldwäsche geholfen. Die US-Behörden verdonnerten die Bank zu einer Strafe von rund 1,9 Milliarden Dollar.

UBS

Die Schweizer Großbank UBS zahlt wegen des Libor-Skandals insgesamt Strafen in Höhe von 1,16 Milliarden Euro (1,4 Milliarden Franken) an Behörden in den USA, Großbritannien und der Schweiz. Die Strafzahlungen führen dazu, dass die UBS im vierten Quartal 2012 einen Reinverlust von bis zu 2,5 Milliarden Franken verbucht. Zudem zahlt die Bank 780 Millionen Dollar Strafe wegen Beihilfe zum Steuerbetrug.

UBS II

Im Juli 2013 einigt sich die Schweizer Großbank UBS mit US-Behörden, einen Streit über Hypothekenpapiere beizulegen. Die Vorwürfe beziehen sich auf das Jahr 2008. Die UBS zahlt 885 Millionen Dollar, ohne eine Schuld anzuerkennen.

Großvergleich in den USA

Mehrere Banken in den USA stimmten Anfang des Jahres einem mehr als 25 Milliarden Dollar schweren Vergleich zu. Zu den Finanzhäusern zählen Ally Financial, Bank of America, Citigroup, JP Morgan Chase sowie Wells Fargo. Bei dem Vergleich geht es um Forderungen aus Hypothekenkrediten.

(Quelle: eigene Recherche, Stand Dezember 2012)

Von

rtr

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